18 - Quel est le rôle du HCSF (Haut Conseil de Stabilité Financière) ?
Formuler des avis ou recommandations pour prévenir les risques
systémiques
31 - Quel est l’organe de tutelle et de contrôle des marchés financiers en France ?
L’AMF (Autorité des Marchés Financiers)
40 - Quel est l’objectif de l’Union Bancaire Européenne ?
Anticiper les risques de crise bancaire et mieux en traiter les
conséquences si elle survient
43 - Quels sont les organes qui assurent la surveillance du secteur financier au niveau européen ?
L’Autorité Bancaire Européenne (ABE) pour le secteur bancaire, l’Autorité
Européenne des Assurances et des Pensions Professionnelles (AEAPP) pour le
secteur de l’assurance et l’Autorité Européenne des Marchés Financiers (AEMF)
pour les marchés des valeurs mobilières. Ensemble, ils assurent la surveillance du
secteur financier au niveau européen
74 - De qui relève l’élaboration des standards internationaux sur les marchés de valeurs mobilières?
De l’Organisation Internationale des Commissions de Valeurs
114 - Les PSI (Prestataires de Services d’Investissement) sont des entreprises qui exercent leur activité :
Avec un agrément, quel que soit leur nombre de salariés
269 - A quelle obligation un CIF est-il soumis ?
Adhérer à une association professionnelle agréée par l’AMF
278 - Un intermédiaire en biens divers est une personne qui commercialise
Un ou plusieurs biens en mettant en avant son probable rendement
financier
300 - On dit qu’un marché financier est liquide lorsque :
On peut facilement traiter à l’achat ou à la vente une quantité raisonnable de
titres sans trop décaler les cours
303 - Dans le domaine financier, qu’est-ce que le risque systémique ?
Il s’agit d’un risque de perturbation dans le système financier susceptible d’avoir de
graves répercussions sur le marché intérieur et l’économie réelle
222 - Qu’est-ce qui a provoqué la fameuse crise des “subprimes” ?
La hausse des taux directeurs de la Fed qui a alourdi les charges des
emprunteurs à taux variable
227 - Qu’est-ce que le MSCI Emerging Markets ?
Un indice “Marchés émergents” basé sur les actions dans 26 pays
émergents
265 - Parmi les services suivants, lequel est défini comme un service d’investissement ?
L’exploitation d’un système multilatéral de négociation
320 - Le fait pour une personne physique ou morale d ‘être condamnée par le juge à réparer le dommage causé à une victime
relève de :
Sa responsabilité civile
335 - Pour les prestataires de services d’investissement autre que les sociétés de gestion, selon quelle modalité l’AMF délivre-t-
elle, en principe, la carte professionnelle de responsable de la conformité pour les services d’investissement au titulaire de ces
cartes ?
Organisation d’un examen professionnel
361 - Le responsable de la conformité et du contrôle interne (RCCI) est le responsable de la conformité au sein :
Des sociétés de gestion de portefeuille
372 - Les mesures prises par un prestataire de services d’investissement pour séparer les activités susceptibles d’engendrer
des conflits d’intérêts sont appelées :
Murailles de Chine
393 - Les mesures que les prestataires de services d’investissement doivent prendre pour empêcher les conflits d’intérêts de
porter atteinte aux intérêts des clients doivent être :
Raisonnables et appropriées
407 - Dans quels cas les prestataires de services d’investissement sont-ils tenus d’avoir une procédure de traitement des
réclamations ?
Pour les réclamations de tous les clients, quel que soit leur statut
422 - En cas de litige avec un établissement de crédit, le client :
Peut recourir à la médiation bancaire
500 - L’identification du client et la vérification de son identité :
Sont des obligations prévues par la loi lors de l’entrée en relation, qui peuvent
également s’accompagner de la vérification du bénéficiaire effectif de la relation
505 - Quelle peine maximale encourt un collaborateur d’un organisme financier qui porte son concours à une opération de
blanchiment, voire qui utilise les facilités que procure l’exercice de son activité professionnelle ?
10 ans d’emprisonnement et 750.000 euros d’amende
539 - Lorsqu’un professionnel assujetti aux dispositions relatives à la lutte contre le blanchiment des capitaux n’est pas en
mesure d’identifier son client ou d ‘obtenir des informations sur l’objet et la nature de la relation d’affaires :
Il ne poursuit aucune relation d ‘affaires avec ce client
543 - Toutes tentatives d’opération d’initié :
Doivent être déclarées sans retard à l’AMF
