Trust new gemi pro

Question 1

What is a trust and who are the key parties involved?

Answer 1

A trust is a fiduciary relationship in which a trustee holds legal title to specific property under a duty to manage, invest, safeguard, and administer the trust assets and income for the benefit of designated beneficiaries, who hold equitable title. The person who creates the trust is the settlor.

Question 2

What are the two main categories of trusts and their sub-types?

Answer 2

The two main categories are:
* Express Trusts
* Implied Trusts

Sub-types of Express Trusts:
* Inter Vivos Trust
* Testamentary Trust
* Private Trusts
* Charitable Trusts

Sub-types of Implied Trusts:
* Resulting Trust
* Constructive Trust

Question 3

What are the ‘three certainties’ required for a valid express private trust?

Answer 3

To be valid, an express private trust must be certain as to:
* Intention
* Subject Matter
* Objects

Question 4

Explain the requirements for Certainty of Intention.

Answer 4

The settlor must manifest the intention to create a trust whilst owning the property, and the intention must be that the trust takes effect immediately. The language must be mandatory.

Question 5

What are ‘precatory words’ and what happens if this certainty fails?

Answer 5

Precatory words are phrases like ‘desire’, ‘wish’, ‘in hopes that’ which are usually insufficient to create a trust. If certainty fails, the property passes as an outright gift to the person who would have been the trustee.

Question 6

Explain the requirements for Certainty of Subject Matter.

Answer 6

The trust property must be clearly defined, and vague phrases are not sufficiently certain. The property must presently exist; a mere expectancy cannot be placed in a trust.

Question 7

What happens if Certainty of Subject Matter fails?

Answer 7

The trust is void, and the property reverts to the settlor or their estate via a resulting trust.

Question 8

Explain the requirements for Certainty of Objects in a fixed trust.

Answer 8

In a fixed trust, beneficiaries’ interests are fixed, and they must be identifiable so the trustee can create a complete list. Beneficiaries can be named or defined by a concept, which must be capable of objective determination.

Question 9

Explain the requirements for Certainty of Objects in a discretionary trust.

Answer 9

In a discretionary trust, it must be certain whether any given person is or is not a member of the class. A complete list is not required, but the class cannot be administratively unworkable.

Question 10

What happens if any trust fails for uncertainty of objects?

Answer 10

A resulting trust is presumed in favour of the settlor or their estate.

Question 11

How is a trust ‘constituted’?

Answer 11

A trust is constituted when legal title to the trust property is transferred to the trustee. This can be done by:
* Declaration of Self as Trustee
* Transfer to a Third-Party Trustee

Question 12

What are the specific formalities for transferring different types of property to constitute a trust?

Answer 12

Formalities vary by property type:
* Land: Transfer deed and registration at HM Land Registry
* Shares: Signed stock transfer form and registration with the company
* Chattels: Intention to transfer and physical delivery
* Bank Account: Signed, written notice of the transfer to the bank

Question 13

What happens if a settlor intends to create a trust by transferring property to a trustee but fails to complete the transfer correctly?

Answer 13

Generally, if the transfer is not completed, the trust fails. However, exceptions include:
* The ‘Every Effort’ Test
* The Rule in Strong v Bird
* Proprietary Estoppel
* Donatio Mortis Causa

Question 14

What is a testamentary trust?

Answer 14

A testamentary trust is set out in a will and takes effect upon the settlor’s death.

Question 15

Explain Fully Secret and Half-Secret trusts.

Answer 15

Fully Secret Trust: The will makes an outright gift with no mention of the trust. Half-Secret Trust: The will indicates a trust exists but does not name the beneficiary.

Question 16

Distinguish between vested, contingent, limited, and absolute interests in a trust.

Answer 16

Types of interests:
* Vested Interest: No conditions attached
* Contingent Interest: Conditions must be fulfilled
* Limited Interest: Right to receive only income
* Absolute Interest: Right to both income and capital

Question 17

Explain the rule in Saunders v Vautier.

Answer 17

The rule allows beneficiaries to terminate the trust and demand the transfer of the trust property if:
* All beneficiaries are adults and of sound mind
* They act unanimously
* They are absolutely entitled to the entire equitable interest

Question 18

When does a Resulting Trust arise?

Answer 18

A resulting trust is implied by law based on the presumed intention of the settlor and typically arises in:
* Failed Express Trust or Surplus Property
* Apparent Gift / Purchase Money

Question 19

What can rebut the presumption of a resulting trust?

Answer 19

The presumption can be rebutted by evidence of no trust intention or the presumption of advancement.

Question 20

What is the ‘presumption of advancement’?

Answer 20

The presumption that a gift was intended, rebutting a resulting trust, applies if the person providing the money is:
* The recipient’s husband or fiancé
* The recipient’s father
* Someone standing in loco parentis

Question 21

When does a Common Intention Constructive Trust arise?

Answer 21

A common intention constructive trust arises if a claimant can establish:
* A common intention that the claimant should have an equitable interest
* The claimant relied on this intention to their detriment

Question 22

What is required for Express Common Intention in property ownership?

Answer 22

Proof of actual discussions between the parties about ownership of the land

Question 23

How can Inferred Common Intention be established?

Answer 23

It can be inferred from conduct, such as a direct contribution to the purchase price or payment of household expenses

Question 24

How is the claimant’s share determined in property ownership disputes?

Answer 24

By what the parties agreed or, failing that, by what is fair considering the whole course of dealings between them

Question 25

What are the requirements for a valid charitable trust?

Answer 25

A trust is charitable only if it meets these criteria: * It is for a recognised charitable purpose * It provides an identifiable public benefit * It is exclusively charitable

Question 26

What purposes are excluded from being considered charitable?

Answer 26

Advancement of political views

Question 27

What is the cy-près doctrine?

Answer 27

A doctrine that permits the court to direct that the trust property be applied to another charitable purpose as close as possible to the original one when the original purpose has become impossible or impractical

Question 28

When can the cy-près doctrine be applied?

Answer 28

It can be applied in cases of initial failure or subsequent failure of the trust purpose

Question 29

What are valid non-charitable purpose trusts?

Answer 29

Trusts for a purpose, not people, recognised as valid exceptions to the beneficiary principle, such as: * Trusts for the maintenance of specified animals * Trusts for the saying of private masses * Trusts for the erection and maintenance of monuments and graves

Question 30

How are trustees appointed?

Answer 30

The settlor usually appoints the initial trustees, or a court can appoint one if not specified

Question 31

What are the rules on the number of trustees for a trust of land?

Answer 31

There must be at least two trustees to give a valid receipt for capital money on a sale, with a maximum of four trustees

Question 32

What are the main fiduciary duties of a trustee?

Answer 32

Key duties include: * No-Profit Rule * No-Conflict Rule

Question 33

What is the No-Profit Rule?

Answer 33

A trustee must not make a personal profit from their position

Question 34

What is the No-Conflict Rule?

Answer 34

A trustee may not purchase any property owned by the trust, even if they pay full value

Question 35

What is a trustee's statutory duty of care?

Answer 35

Trustees must exercise such care and skill as is reasonable in the circumstances when making investment decisions and appointing agents

Question 36

What is the power of maintenance for trustees?

Answer 36

It gives trustees discretionary power to use trust income for a minor beneficiary's maintenance, education, or benefit

Question 37

What is the power of advancement?

Answer 37

It gives trustees discretionary power to pay or apply trust capital for a beneficiary's advancement or benefit

Question 38

What constitutes a breach of trust?

Answer 38

When a trustee acts outside their powers or fails to perform their duties

Question 39

What is the liability of a trustee for a breach of trust?

Answer 39

Trustees are jointly and severally liable for breaches they committed together

Question 40

What is a proprietary claim?

Answer 40

A claim where beneficiaries may recover trust property or its proceeds if it can be identified in the hands of a trustee

Question 41

What are the advantages of a proprietary claim over a personal claim?

Answer 41

Advantages include: * Priority in Insolvency * Claiming Increased Value * Claim Against Third Parties

Question 42

What are the basic rules of tracing into mixed funds?

Answer 42

Beneficiaries may claim a proportionate part of an asset if a trustee has combined trust funds with their own

Question 43

What is the liability of a third party in a breach of trust?

Answer 43

Types of recipients include: * Bona Fide Purchaser for Value Without Notice * Innocent Volunteer * Knowing Receipt * Dishonest Assistance

Question 44

# Anwartschaftsrecht (Vested Interest) Ein Erblasser richtet einen Trust ein: Das Vermögen soll treuhänderisch für seine Schwester auf Lebenszeit gehalten werden. Nach ihrem Tod soll es zu gleichen Teilen an ihre beiden Söhne gehen, vorausgesetzt, sie vollenden das 21. Lebensjahr. Einer der Söhne stirbt mit 25 Jahren ohne Testament. Die Schwester (die Mutter) und der andere Sohn leben noch. Was geschieht mit dem Anteil des verstorbenen Sohnes?

Answer 44

Der Anteil des verstorbenen Sohnes wird Teil seines Nachlasses und nach den gesetzlichen Erbfolgeregeln (intestacy rules) verteilt. Der Trust gibt den Söhnen einen aufschiebend bedingten Anspruch (contingent interest), der mit Erreichen des 21. Lebensjahres unverfallbar wird. Es bestand keine Bedingung, dass sie den Tod ihrer Mutter erleben müssen. Da der Sohn die Bedingung erfüllt hatte, wurde sein Anspruch zu einem unverfallbaren Recht (vested interest in remainder), das bei seinem Tod Teil seines Nachlasses wurde.

Question 45

# Errichtung eines Trusts über Grundbesitz (Mündliche Erklärung) Ein Settlor überträgt sein Haus "Blackacre" an einen Freund mit der mündlichen Anweisung: "Halte Blackacre für meinen Sohn treuhänderisch, bis er 25 ist". Der Settlor stirbt und vermacht Blackacre in seinem Testament seiner Ehefrau. Warum würde ein Gericht den Trust am ehesten für unwirksam erklären?

Answer 45

Der Trust ist unwirksam, weil keine vom Settlor unterzeichnete, schriftliche Treuhanderklärung vorliegt. Für die Errichtung eines Trusts über Grundbesitz (trust of land) muss die Erklärung schriftlich belegt sein. Obwohl die mündliche Erklärung die drei Sicherheiten (certainties) erfüllt, fehlt die gesetzlich vorgeschriebene Schriftform. Daher ist der Trust unwirksam, und das Haus geht an die Ehefrau gemäß dem Testament.

Question 46

# Ermittlung der Anteile bei gemeinsamem Eigentum Ein unverheiratetes Paar erwirbt gemeinsam ein Haus und wird als Miteigentümer (joint names) eingetragen, wobei beide zu gleichen Teilen beigetragen haben. Es gibt keine ausdrückliche Vereinbarung über die Höhe der wirtschaftlichen Anteile (beneficial interests). Nach der Trennung beansprucht ein Partner mehr als die Hälfte des Wertes. Wie ermittelt das Gericht die jeweiligen Anteile?

Answer 46

Das Gericht analysiert das gesamte Verhalten der Parteien während der gesamten Beziehung ("whole course of dealing"), um ihre gemeinsamen Absichten bezüglich der Anteile abzuleiten. Bei Miteigentum ohne ausdrückliche Regelung wird zunächst eine hälftige Teilung vermutet. Diese Vermutung kann jedoch unter außergewöhnlichen Umständen widerlegt werden. Das Gericht prüft dabei nicht, was "fair" wäre, sondern leitet die Absichten der Parteien aus allen relevanten Umständen ab, nicht nur aus den Beiträgen zum Kaufpreis.

Question 47

# Unvollständig errichteter Trust & Rolle des Testamentsvollstreckers Eine Settlorin ernennt in einem Dokument ihren Sohn zum Treuhänder, der ihre Gemäldesammlung treuhänderisch für seine Kinder halten soll. Die Gemälde bleiben jedoch im Haus der Settlorin. Einen Monat später stirbt sie und ernennt in ihrem Testament denselben Sohn zum Testamentsvollstrecker (executor) ihres gesamten Nachlasses. Welche Position hat der Sohn in Bezug auf die Gemälde?

Answer 47

Er hält die Gemälde treuhänderisch für seine Kinder, weil er Testamentsvollstrecker des Testaments seiner Mutter ist.

Question 48

# Vermuteter Rückgewähranspruch (Presumed Resulting Trust) Eine Frau zahlt 25.000 £ zum Kauf einer Wohnung ihres Neffen, die 100.000 £ kostet. Die Wohnung wird allein auf den Namen des Neffen eingetragen, ohne eine Erklärung über die Absichten der Frau. Der Neffe verkauft die Wohnung später für 120.000 £. Wie viel kann die Frau von dem Verkaufserlös fordern?

Answer 48

Sie kann 30.000 £ aufgrund eines vermuteten Rückgewähranspruchs (presumed resulting trust) fordern. Wenn eine Person zum Kauf von Eigentum im Namen einer anderen Person beiträgt und es keine Beweise für eine Schenkung gibt, wird vermutet, dass der rechtliche Eigentümer das Eigentum treuhänderisch (on resulting trust) im Verhältnis der Beiträge hält. Die Frau hat 25 % beigesteuert, also stehen ihr 25 % des Verkaufserlöses von 120.000 £ zu, was 30.000 £ entspricht. Die Schenkungsvermutung (presumption of advancement) greift hier nicht, da es sich um eine Tante handelt, nicht um einen Vater oder Ehemann.

Question 49

# Halbanonymer Trust (Half-Secret Trust) Ein Testator vermacht in seinem Testament 20.000 £ an seinen Freund mit der Klausel "zu den Bedingungen zu halten, die ich ihm mitgeteilt habe". Erst nach der Testamentserrichtung teilt der Testator dem Freund mit, dass das Geld an den Sohn des Testators gehen soll, und der Freund stimmt zu. Der Testator stirbt. Ist dieser Trust gültig?

Answer 49

Der Trust ist unwirksam, und der Freund hält das Geld im Rahmen eines Rückgewähranspruchs (resulting trust) für den Nachlass des Testators. Bei einem halbanonymen Trust (half-secret trust), bei dem das Testament die Existenz des Trusts, aber nicht den Begünstigten nennt, muss die Mitteilung über die Identität des Begünstigten ***vor oder bei der Testamentserrichtung erfolgen***. Hier erfolgte die Mitteilung erst nach der Testamentserrichtung, was den Trust ungültig macht. Da der Freund eindeutig als Treuhänder benannt wurde, kann er das Geld nicht für sich behalten und es fällt an den Nachlass zurück.

Question 50

# Rechtswidrigkeit und Resulting Trust Zwei Frauen kaufen ein Haus mit gleichen Beiträgen. Es wird nur auf den Namen einer Frau eingetragen, damit ihre Freundin durch das Verbergen von Vermögen staatliche Leistungen beanspruchen kann. Die Eigentümerin ohne Rechtstitel möchte nun einen Anteil am Haus beanspruchen, hat aber keine schriftlichen Beweise. Was ist das wahrscheinliche Ergebnis?

Answer 50

Der Erfolg der Klage hängt davon ab, ob das Gericht es im öffentlichen Interesse für geboten hält, den Anspruch zuzulassen. Wenn eine Eigentumsübertragung Teil einer illegalen oder betrügerischen Transaktion war, muss das Gericht abwägen, ob die Zulassung eines Anspruchs dem öffentlichen Interesse dient. Dabei werden Faktoren wie der Zweck des verletzten Gesetzes, die Schwere des Betrugs und das Verhalten beider Parteien berücksichtigt.

Question 51

# Rücktritt eines Treuhänders Ein Trust mit zwei Treuhändern hat keine ausdrücklichen Regelungen zur Ernennung von Treuhändern. Einer der Treuhänder möchte zurücktreten. Unter welchen Bedingungen kann er das tun?

Answer 51

Der Treuhänder kann zurücktreten, aber er und der verbleibende Treuhänder müssen einen Nachfolger ernennen. Ohne Regelung im Trust-Dokument gelten gesetzliche Vorschriften. Ein Rücktritt ohne Ersatz ist nur möglich, wenn mindestens zwei Treuhänder oder eine Trust Corporation im Amt verbleiben und die anderen Treuhänder per Urkunde (deed) zustimmen. Möchte ein Treuhänder ersetzt werden, muss ein Nachfolger schriftlich ernannt werden, und zwar durch den ausscheidenden und den verbleibenden Treuhänder gemeinsam.

Question 52

# Fair Dealing Rule (Kauf durch Treuhänder) Ein Trust wurde für einen Sohn auf Lebenszeit und danach für dessen Kinder eingerichtet. Einer der Treuhänder bietet an, das lebenslange Nutzungsrecht (life interest) des Sohnes zu kaufen. Ist das erlaubt?

Answer 52

Ja, sie darf das Nutzungsrecht des Sohnes kaufen, vorausgesetzt, sie zahlt den vollen Marktwert und legt alle wesentlichen Fakten vollständig offen. Hier gilt die "Fair Dealing Rule". Ein Treuhänder darf das wirtschaftliche Interesse eines Begünstigten (beneficiary's interest) erwerben, solange der Preis fair ist und eine vollständige Offenlegung aller wesentlichen Informationen erfolgt.

Question 53

# Delegation von Treuhänderpflichten Treuhänder eines großen diskretionären Trusts für Kinder und Enkelkinder fühlen sich unerfahren und möchten ihre Rolle so weit wie möglich delegieren. Was dürfen sie tun?

Answer 53

Sie dürfen Anlageentscheidungen an einen Vermögensverwalter delegieren und haften nicht, wenn sie die gesetzlich festgelegten Verfahren einhalten. Nach dem Trustee Act 2000 können Treuhänder administrative Funktionen und auch Anlageentscheidungen an einen professionellen Vermögensverwalter delegieren, solange sie die gesetzlichen Anforderungen (z.B. Erstellung einer Grundsatzerklärung) beachten.

Question 53

# Treuhänderpflichten bei Investitionen Treuhänder behalten auf Vorschlag der lebenslangen Nutznießerin die ursprünglichen Aktienanlagen, ohne je Anlageberatung in Anspruch zu nehmen. Die Anlagen haben an Wert verloren. Haften die Treuhänder?

Answer 53

Die Treuhänder haben ihre Pflichten verletzt, haften aber nur, wenn der Verlust durch diese Pflichtverletzung verursacht wurde. Treuhänder müssen Investitionen tätigen und regelmäßig überprüfen, dabei Eignung und Diversifikation berücksichtigen und angemessenen Rat einholen. Die Treuhänder haben hiergegen verstoßen. Um sie haftbar zu machen, muss der Begünstigte jedoch nachweisen, dass der Verlust kausal auf die Pflichtverletzung zurückzuführen ist – d.h., kein vernünftiger Treuhänder, der ordnungsgemäß beraten worden wäre, hätte denselben Verlust erlitten.

Question 54

# Ernennung eines Ersatztreuhänders nach Todesfall Ein Trust hat drei Treuhänder, aber keine Regelung zur Ernennung neuer Treuhänder. Einer der Treuhänder stirbt. Wer hat die Befugnis, einen Nachfolger zu ernennen?

Answer 54

Die überlebenden Treuhänder. Gibt es keine ausdrückliche Regelung im Trust-Dokument, gelten die gesetzlichen Bestimmungen. Demnach haben die überlebenden Treuhänder die Befugnis, einen verstorbenen Treuhänder zu ersetzen.

Question 55

# Befugnis zur Kapitalvorauszahlung (Power of Advancement) Ein Trust sieht eine Nutzung für den Sohn auf Lebenszeit vor, mit Restanspruch für die Enkel bei Erreichen von 25 Jahren. Der ältere Enkel (21) bittet um Kapital für eine Geschäftsgründung. Wessen Zustimmung benötigen die Treuhänder?

Answer 55

Nur die Zustimmung des Sohnes. Treuhänder haben die Befugnis, Kapital an Begünstigte vorauszuzahlen (power of advancement). Sie müssen jedoch die Zustimmung jedes Begünstigten einholen, der ein vorrangiges Recht am Einkommen des Fonds hat (prior interest). Hier hat der Sohn als lebenslanger Nutznießer ein solches vorrangiges Recht am Einkommen des gesamten Fonds.

Question 56

# Haftung Dritter (Dishonest Assistance) Ein Buchhalter hilft einem Treuhänder, Trust-Gelder auf eine Offshore-Firma zu übertragen. Der Buchhalter weiß nichts von der Pflichtverletzung des Treuhänders (breach of trust), glaubt aber, er helfe bei der Umgehung von Geldwäschevorschriften. Welche Ansprüche können gegen den Buchhalter geltend gemacht werden?

Answer 56

Nur ein persönlicher Anspruch aus Equity (personal claim in equity). Ein Dritter, der bei einer treuhänderischen Pflichtverletzung hilft, haftet persönlich (accessory liability), wenn er unehrlich gehandelt hat. Unehrlichkeit bedeutet hier, nicht so gehandelt zu haben, wie eine ehrliche Person es unter den gegebenen Umständen getan hätte. Da der Buchhalter wissentlich bei der Umgehung von Vorschriften half, handelte er unehrlich und haftet persönlich auf Schadensersatz, auch wenn er die genaue Pflichtverletzung nicht kannte.

Question 57

# Nicht-wohltätiger Zweck-Trust (Denley Trust) Ein Settlor überlässt Land treuhänderisch an die Angestellten eines Unternehmens zur Nutzung als Sportanlage. Ist dieser Trust gültig?

Answer 57

Ja, da er von den identifizierbaren Personen (den Angestellten des Unternehmens) durchgesetzt werden kann. Normalerweise sind Trusts für private Zwecke ungültig. Eine Ausnahme (bekannt als Denley-Trust) besteht jedoch, wenn der Trust zwar einem Zweck dient, aber tatsächlich zum Nutzen von bestimmbaren menschlichen Begünstigten ist, die seine Einhaltung gerichtlich durchsetzen können. Die Angestellten sind hier solche bestimmbaren Begünstigten.

Question 58

# Ernennung eines zusätzlichen Treuhänders Zwei Treuhänder verwalten einen Trust ohne ausdrückliche Regelungen zur Ernennung. Sie möchten einen dritten Treuhänder ernennen. Ist das möglich, und wer hat die Befugnis dazu?

Answer 58

Ja, die bestehenden Treuhänder können einen zusätzlichen Treuhänder ernennen. Ohne Regelung im Trust-Dokument gibt das Gesetz den bestehenden Treuhändern die Befugnis, zusätzliche Treuhänder zu ernennen, solange die Gesamtzahl von vier nicht überschritten wird.

Question 59

# Treuhänder-Vergütung (Profit Rule) Ein Trust hält 30 % der Aktien einer Familienfirma. Einer der Treuhänder hält privat weitere 20 %. Er wird einstimmig zum Direktor der Firma ernannt und erhält 5.000 £ an Gebühren. Darf er die Gebühren behalten?

Answer 59

Ja, er darf die Gebühren behalten. Die Regel, dass ein Treuhänder nicht von seiner Position profitieren darf, gilt nicht, wenn der Profit auch ohne die Treuhänderschaft erzielt worden wäre. Da er einstimmig gewählt wurde, wäre er auch ohne die 30 % der Stimmen des Trusts zum Direktor ernannt worden. Der Profit resultiert also nicht aus seiner Treuhänderposition.

Question 60

# Self-Dealing Rule (Kauf aus dem Trust-Vermögen) Ein Treuhänder möchte ein antikes Gemälde aus dem von ihm verwalteten Trust-Vermögen kaufen, sogar für 50 % über dem Marktwert. Ist ihm das gestattet?

Answer 60

Nein, dem Treuhänder ist es nicht gestattet, das Gemälde zu kaufen. Begründung: Einem Treuhänder ist es untersagt, jegliches Eigentum zu kaufen, das dem Trust gehört. Dies stellt ein "Self-Dealing" dar und ist eine Verletzung der treuhänderischen Pflichten, unabhängig davon, wie fair der Preis ist. | ??? Unterschied zum Kauf einer Interest? ??

Question 61

# Haftung bei Erhalt von Trust-Vermögen (Knowing Receipt) Eine Frau erhält von ihrem Cousin Schmuck geschenkt. Der Cousin erwähnt, dass er diesen als Treuhänder für seine Neffen hält. Die Frau hält es für klug, nicht weiter nachzufragen. Sie verliert einen Teil des Schmucks. Wie haftet sie gegenüber dem Trust?

Answer 61

Die Frau muss den verbliebenen Schmuck (Halskette) zurückgeben und ist haftbar, 500 £ an den Trust zu zahlen. Die Haftung eines Dritten, der Trust-Vermögen erhält, hängt von seinem Kenntnisstand ab. Wenn der Empfänger sich der Pflichtverletzung so bewusst war, dass es für ihn unzumutbar (unconscionable) wäre, das Eigentum zu behalten, wird er wie ein konstruktiver Treuhänder behandelt. Da die Frau bewusst darauf verzichtete, Fragen zu stellen, handelte sie "unconscionably". Sie muss das verbleibende Eigentum zurückgeben und den entstandenen Verlust ersetzen. Da Kette und Armband zusammen 1.000 £ wert waren, beträgt der Verlust nach Rückgabe der 500 £ teuren Kette noch 500 £

Question 62

# Trust über Grundbesitz (Schriftlicher Nachweis) Ein Eigentümer erklärt mündlich, dass er sein Haus als Treuhänder für einen Begünstigten hält. Einige Wochen später schickt er dem Begünstigten einen unterzeichneten Brief, in dem er diese Erklärung bestätigt. Ist die Treuhanderklärung gültig?

Answer 62

Die Erklärung ist gültig, weil sie durch den Brief nachgewiesen wird. Ein Trust über Grundbesitz (trust of land) ist nur durchsetzbar, wenn es einen vom Settlor unterzeichneten schriftlichen Nachweis der Erklärung gibt. Es ist nicht erforderlich, dass die Erklärung selbst schriftlich erfolgt; ein nachträglicher, unterzeichneter schriftlicher Nachweis ist ausreichend.

Question 63

# Vergütung professioneller Treuhänder Eine Anwältin ist Treuhänderin. Das Trust-Dokument enthält keine Klausel zur Vergütung. Darf die Anwältin ihre üblichen beruflichen Gebühren für ihre Arbeit am Trust berechnen?

Answer 63

Nein, es sei denn, sie ernennt einen weiteren Treuhänder, der dann schriftlich zustimmt. Grundsätzlich dürfen Treuhänder nicht von ihrer Position profitieren und somit keine Gebühren verlangen, es sei denn, dies ist ausdrücklich gestattet. Eine gesetzliche Ausnahme erlaubt es professionellen Treuhändern jedoch, ihre üblichen Gebühren zu berechnen, vorausgesetzt: (1) sie sind nicht der alleinige Treuhänder, und (2) ihre Mittreuhänder stimmen den Gebühren schriftlich zu.

Question 64

# Befugnis der Begünstigten zur Entfernung eines Treuhänders Die Begünstigten eines Trusts (Geschwister im Alter von 25, 22 und 16) sind unzufrieden und möchten einen der vier Treuhänder entfernen. Können sie das tun?

Answer 64

Nein, weil einer der Begünstigten minderjährig ist. Begünstigte können einen Treuhänder nur dann gemeinsam entfernen, wenn mehrere Voraussetzungen erfüllt sind. Eine entscheidende Voraussetzung ist, dass alle Begünstigten volljährig und geschäftsfähig sein und zusammen einen absoluten Anspruch auf das Trust-Vermögen haben müssen. Da ein Geschwisterkind minderjährig ist, ist diese Bedingung nicht erfüllt.

Question 65

# Wohltätiger Trust & Cy-près-Doktrin Eine Frau vermacht in ihrem Testament 80.000 £ an einen Trust, dessen Einkommen für den Unterhalt eines Jugendzentrums verwendet werden soll. Kurz nach ihrem Tod wird das Zentrum geschlossen und verkauft. Was geschieht mit dem Geld?

Answer 65

Die Schenkung wird "cy-près" für einen ähnlichen wohltätigen Zweck verwendet. Wenn ein wohltätiger Trust wirksam geworden ist, aber später die Durchführung des Zwecks unmöglich wird, werden die Mittel "cy-près" (so nah wie möglich) für einen ähnlichen wohltätigen Zweck eingesetzt. Der Trust wurde mit dem Tod der Frau wirksam, zu einem Zeitpunkt, als das Jugendzentrum noch existierte. Daher greift die Cy-près-Doktrin.

Question 66

# Verjährungsfrist bei Pflichtverletzung des Treuhänders Ein Treuhänder investiert am 6. Juni 2018 treuwidrig in Land in Frankreich. Das Grundstück wird am 12. März 2020 mit 40 % Verlust verkauft. Die Begünstigten wollen klagen. Wann verjährt der Anspruch?

Answer 66

Die Verjährungsfrist endet am 6. Juni 2024. Die Verjährungsfrist für eine Klage gegen einen Treuhänder wegen Pflichtverletzung (breach of trust) beträgt sechs Jahre ab dem Datum, an dem die Pflichtverletzung begangen wurde. Die Verletzungshandlung war der Kauf des Grundstücks am 6. Juni 2018, nicht der spätere Verkauf mit Verlust.

Question 67

# Bestimmtheit der Begünstigten (Discretionary Trust) Ein Testator richtet einen Trust ein, bei dem die Treuhänder Einkommen und Kapital "nach eigenem Ermessen zwischen meinen direkten Nachkommen und deren Ehepartnern und unterhaltsberechtigten Personen nach eigenem Gutdünken aufteilen" sollen. Ist dieser Trust gültig?

Answer 67

Ja, der Trust ist gültig, weil die Klasse der Begünstigten ausreichend klar ist, um einem Gericht die Überwachung des Trusts zu ermöglichen. Für einen diskretionären Trust gilt der "given postulant" Test (auch "is or is not"-Test): Kann mit Sicherheit gesagt werden, ob eine beliebige Person Mitglied der Klasse ist oder nicht?. Solange dieser Test erfüllt ist, ist der Trust gültig, auch wenn nicht alle potenziellen Begünstigten aufgelistet werden können. Die verwendeten Begriffe ("direkte Nachkommen", "Ehepartner", "unterhaltsberechtigte Personen") sind konzeptionell ausreichend sicher.