Das PDCA-Modell

Question 1

1. Plan

Answer 1

• Ziele des Compliance-Managements festlegen
• welche Bereiche, Verträge, Geschäftspartner, etc. sollen abgedeckt werden
• Strategie für Risike: risikoaffin oder risikoavers
• Festlegung abzudeckende Regelbereiche und Abdeckungsgrad

Question 2

.2. Do

Answer 2

• Implementierung des CMS
• AUfbau und Betrieb CMS
• Etablierung Schnittstelle CMS/RMS
• Einholung Infos aus RMS für Compliance-Risiken

Question 3

.3. Check

Answer 3

• Überwachung
• Audits + Self-Assessment
• Überprüfung Funktion Schnittstelle CMS/RMS
• Dokumentation und Aktualisierung GSRV

Question 4

.4. Act

Answer 4

• Verbesserung und Reports
• fortlaufende Änderungen zur Anpassung an aktuelle GSRV-Liste
• Wartungen mit Zeitplänen, Überprüfung ob erfolgreich Änderungen
• Reports für Unternehmensleitungen, Anteilseigner, wichtige Kunden, etc.